|
|
Liên kết website
Chính phủ Các Bộ, Ngành ở TW Tỉnh ủy, UBND Tỉnh Sở, Ban, Ngành
| |
Tin mới - Tin đọc nhiều
Tin mới |
Ngày 06 tháng 12 năm 2024, Sở Tư pháp tỉnh Thừa Thiên Huế đã thực hiện thay đổi nội dung đăng ký hoạt động của Công ty luật trách nhiệm hữu hạn... |
| |
Thực hiện Chương trình công tác năm 2024 và Kế hoạch số 2500/KH-STP ngày 08/10/2024 của Sở Tư pháp, ngày 21/11/2024, Sở Tư pháp tổ chức Hội nghị... |
| |
Thống kê truy cập Tổng truy cập 23.334.171 Lượt truy cập hiện tại 10.385
|
Vi phạm quy định về quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới bị phạt như thế nào? Ngày cập nhật 22/07/2015
Trong quá trình hoạt động, Ngân hàng TMCP SQ không ban hành quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới. Hành vi này có vi phạm quy định của pháp luật không?
Trả lời (có tinh chất tham khảo)
Khoản 1 Điều 15 Luật Phòng, chống rửa tiền quy định: Đối tượng báo cáo phải ban hành quy trình nhằm mục đích sau đây:
a) Phát hiện, ngăn chặn việc sử dụng công nghệ mới vào việc rửa tiền;
b) Quản lý rủi ro về rửa tiền khi thiết lập giao dịch với khách hàng sử dụng công nghệ mới và không gặp mặt trực tiếp.
Việc Ngân hàng TMCP SQ không ban hành quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới là vi phạm pháp luật và có thể bị phạt từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng theo quy định tại Điều 40 Nghị định số 96/2014/NĐ-CP ngày 17 tháng 10 năm 2014 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng. Các tin khác
|
|
|
|
|