|
|
|
Liên kết website
Chính phủ Các Bộ, Ngành ở TW Tỉnh ủy, UBND Tỉnh Sở, Ban, Ngành
| |
Tin mới - Tin đọc nhiều
Tin mới |
Ngày 09 tháng 5 năm 2023, Sở Tư pháp tỉnh Thừa Thiên Huế đã ban hành Quyết định số 63/QĐ-STP về việc xoá đăng ký hành nghề và thu... |
|
Trong chiều ngày 13/5/2024, Sở Tư pháp tỉnh Thừa Thiên Huế và Sở Tư pháp tỉnh Bình Phước đã tiến hành trao đổi, học tập kinh nghiệm về việc thực... |
|
Đề án “Tổ chức truyền thông chính sách có tác động lớn đến xã hội trong quá trình xây dựng văn bản quy phạm pháp luật... |
| |
Thống kê truy cập Tổng truy cập 18.818.047 Lượt truy cập hiện tại 9.628 |
Vi phạm quy định về quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới bị phạt như thế nào?   Ngày cập nhật 22/07/2015
Trong quá trình hoạt động, Ngân hàng TMCP SQ không ban hành quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới. Hành vi này có vi phạm quy định của pháp luật không?
Trả lời (có tinh chất tham khảo)
Khoản 1 Điều 15 Luật Phòng, chống rửa tiền quy định: Đối tượng báo cáo phải ban hành quy trình nhằm mục đích sau đây:
a) Phát hiện, ngăn chặn việc sử dụng công nghệ mới vào việc rửa tiền;
b) Quản lý rủi ro về rửa tiền khi thiết lập giao dịch với khách hàng sử dụng công nghệ mới và không gặp mặt trực tiếp.
Việc Ngân hàng TMCP SQ không ban hành quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới là vi phạm pháp luật và có thể bị phạt từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng theo quy định tại Điều 40 Nghị định số 96/2014/NĐ-CP ngày 17 tháng 10 năm 2014 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng. Các tin khác |
|
|
|
|
|